Compliance

Las compañías requieren cumplir con legislaciones internacionales y locales, regulaciones sectoriales y buenas prácticas. Para ello, BDO Perú brinda los siguientes servicios de asesoría que facilitan el cumplimiento normativo y regulatorio para evitar sanciones y perjuicios sobre la reputación de su empresa y los riesgos asociados.

1. Revisión y Actualización del Código de Conducta y Ética
2. Evaluación de Cumplimiento de Leyes Locales e Internacionales:
   • FACTA (Fair and Accurate Credit Transactions Act)
   • UK Bribery Act
   • Ley N° 30424: Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional (Ley Peruana Anticorrupción)
   • Sarbanes-Oxley Act
   • Ley 30737
   • Resolución SBS 789-2018 SPLAFT
3. Asesoría en la Adecuación a Regulaciones Normativas
   • Regulaciones emitidas por la Superintendencia de Mercado de Valores (SMV)
     • Resolución 032-2015: Reglamento de Clasificadoras de Riesgos
     • Resolución 034-2015: Reglamento de Agentes de Intermediación
     • Resolución 037-2015: Gestión Integral de Riesgos
     • Resolución 073-2018-SMV/02
   • Regulaciones emitidas por la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS)
     • Resolución 037-2008: Gestión Integral de Riesgos
     • Circular G-139-2009: Continuidad de Negocios
     • Circular G-140-2009: Seguridad de la Información
     • Resolución 2660-2015: Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
     • Resolución 6426-2015: Gestión de Riesgos de Lavado de Activos en Compra y Venta de Divisas
4. Revisión y Actualización del Cumplimiento de Políticas Internas

En cuanto al cumplimiento de la Ley 30424 sobre el Modelo de Prevención de la Corrupción, es importante destacar los siguientes puntos:

• Clasificación de Personas Jurídicas

• Gestión de Riesgos

• Autorregulación de los Modelos de Prevención de la Corrupción

• Informe Técnico emitido por la SMV en un proceso de investigación

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